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InstantScan 使用场景

财经会计业

      政府法规已经越来越重视各行业必须符合相对应的规范了,甚至已立下严格的惩罚制度,对不符合规范的单位处以各类的处罚,从诉讼到巨额罚款,甚至某些情况还可能处以监禁。

投资银行、股票代理人/交易员、共同基金、投资顾问

      像是Sarbanes Oxley (SOX)、NASD 2210、3010/3110、SEC 17-a/34、NYSE 342/372/440等等法规,都强制实时通讯为电子通讯,需要被登记和侧录,以提供后续检视、稽核,及保存三年存档。为了符合此要求,L7目前已有许多金融证券业客户,为了稽核股票代理人或交易员,他们常常从MSN等等IM上收到客户的指示,而代理客户进场与出场。是否确实有收到客户的指示购买或出售股票,还是为己之私藉此操弄股票价格,都需要被严格检视。另一方面,这些股票代理人因时常更换证券公司,以寻求更高的回报,所以对证券公司来说,好的股票营业员可以带来新的客户,也可能带走旧的客人。确保公司的客户能持续留在该证券公司下单,是证券公司赚钱的最重要客源。能以IM继续抓住客户方便下单的心态,又能防范营业员带走客户,是新一代证券公司的挑战。另一方面,银行总是对网络安全极为重视,布建了许多层的防火墙、防毒墙、防骇墙,却无法针对内网员工因错误使用网络应用,而感染上病毒。屡屡频传的危安事件,往往都是后台人员使用P2P下载等应用,而感染了间谍软件。如此的行为,若是让内网数据受损,甚至因间谍软件将客户机密数据偷偷传了出去,造成客户的重大损失,甚至银行的形象毁损,都是无法挽回的重大商誉危机。此外,若员工使用P2P、地道应用来增加其上网方便性与网速,却会狠狠地影响银行对外服务客户的网络速度,若不加以移除,不但影响网上银行的用户观感,更让内部网络速度缓慢,行政效率不彰。



法规 vs. 惩罚 vs. 挑战
  金融银行业 财务会计业 生医保健业 法律业
规范
  • Sarbanes Oxley

  • SB1386 in CA


  • NASD 3010/3110


  • Gramm-Leach-Bliley


  • PIPEDA (Canada)


  • EU Data Protection Act


  • FDIC Security Guidance
  • SEC 17-a3/4


  • NASD 3010/3110


  • Sarbanes Oxley


  • Gramm-Leach-Bliley


  • PIPEDA (Canada)


  • EU Data Protection Act
  • HIPAA


  • Sarbanes Oxley


  • Gramm-Leach-Bliley


  • PIPEDA (Canada)


  • EU Data Protection Act
  • Sarbanes Oxley


  • PIPEDA (Canada)
惩罚
  • Imprisonment


  • Fines


  • Litigation


  • Public Discontent
  • Imprisonment


  • Massive Fines


  • Litigation


  • Public Discontent
  • Fines


  • Imprisonment


  • PublicDiscontent


  • Probation Terms
  • Imprisonment


  • Public Discontent
挑战
  • Email/IM Retention


  • Document Retention


  • Corporate Governance


  • Information Security
  • Email/IM Retention


  • Document Retention


  • Corporate Governance
  • e-PHI Retention


  • Electronic Security
  • Document Retention


  • Litigation Preparedness


  能源产业 生命科学业 美国公共场所
规范
  • FERC/SOX/SEC


  • Federal Power Act


  • PIPEDA (Canada)


  • NASD (If Trading)
  • 21 CFR Part 11


  • Sarbanes Oxley


  • Gramm-Leach-Bliley


  • EU Data Protection Act
  • Freedom of Information Act


  • 5015.2STD
惩罚
  • Fines


  • Probation Terms


  • Litigation


  • Public Discontent
  • Fines


  • Imprisonment


  • Public Discontent


  • Litigation
  • Fines


  • Litigation


  • Public Discontent
挑战
  • Email/IM Retention


  • Document Retention


  • Corporate Governance
  • Email & IM retention


  • Corporate Governance


  • Process Auditing
  • Email & IM retention & auditing


  • Internal controls and process checks